【內(nèi)容摘要】在馬克思列寧主義基本原理的指導(dǎo)下，以科學(xué)的世界觀方法論為基礎(chǔ)，深入探討了不作為犯罪因果關(guān)系的概念、特征。通過各種學(xué)說之間的對比與比較，理解和論證了不作為犯罪關(guān)系存在的必要性；通過研究不作為犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定問題，論證了不作為犯罪關(guān)系對于認(rèn)定犯罪和刑事責(zé)任的承擔(dān)的實(shí)踐意義。

【關(guān)鍵詞】不作為 犯罪  因果關(guān)系

一、刑法學(xué)上的因果關(guān)系

因果關(guān)系是哲學(xué)上的一重要范疇，它是一種現(xiàn)象在一定條件下引起另一種現(xiàn)象，引起其他現(xiàn)象的現(xiàn)象是原因，被引起的現(xiàn)象是結(jié)果，前者與后者的聯(lián)系，就是因果關(guān)系。辯證唯物主義認(rèn)為，因果關(guān)系是客觀的的、普遍的和必然的。

刑法學(xué)上的因果關(guān)系不同于自然界和社會生活中的一般因果關(guān)系，這是刑法學(xué)研究的對象特點(diǎn)所決定的。“犯罪的行為是一種特定的社會現(xiàn)象，危害結(jié)果則是由犯罪行為所引起或決定的另一種現(xiàn)象。犯罪之所以具有社會危害性，關(guān)鍵在于行為對于客觀事物具有特定的、合乎規(guī)律的作用力和破壞力，能夠引起或決定危害結(jié)果的發(fā)生和發(fā)展。因此，犯罪行為的作用力或破壞力一旦得到具體的實(shí)現(xiàn)，就會在客觀規(guī)律和周圍環(huán)境的制約下，對客觀事物造成一定的變化或損害，形成特定的危害結(jié)果。刑法根據(jù)這一因果關(guān)系的基本原理，要求行為人必須對自己的行為直接造成的危害結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任。”因此，刑法學(xué)上的因果關(guān)系，是指人的危害行為和危害結(jié)果之間因果關(guān)系。其特點(diǎn)是：其一，作為此種因果關(guān)系原因的，是在客觀上符合刑法規(guī)定的某種犯罪特征的行為，即犯罪行為；其二，作為此種因果關(guān)系的結(jié)果的性質(zhì)，只能是按照刑法規(guī)定屬于犯罪構(gòu)成要件，并且能夠作為追究刑事責(zé)任的結(jié)果，包括已發(fā)生的現(xiàn)實(shí)損害，以及發(fā)生某種損害的危險(xiǎn)狀態(tài)。

二、不作為犯罪因果關(guān)系的概念和特征及意義

（一）不作為犯罪因果關(guān)系的概念

　　作為與不作為是危害行為的兩種不同的表現(xiàn)形式，都是人的意志的外在表現(xiàn)，都是一種客觀存在，都會造成一定的危害結(jié)果。觸犯刑法的不作為，構(gòu)成不作為形式的犯罪，行為人應(yīng)對其承擔(dān)刑事責(zé)任。所謂不作為犯罪的因果關(guān)系，是指存在于不作為與他所引起的危害結(jié)果之間的一種內(nèi)在的、本質(zhì)的、合乎規(guī)律的引起與被引起的聯(lián)系。所謂內(nèi)在的聯(lián)系，是說不為作為的因果關(guān)系是由不作為自身的原因力引起的，而比是由其他事物引起的。所謂本質(zhì)的聯(lián)系，是說不作為的因果關(guān)系也是由事物的內(nèi)在矛盾引起的，內(nèi)在矛盾決定了因果關(guān)系的本質(zhì)。所謂合乎規(guī)律的聯(lián)系，是說不作為的因果關(guān)系也是由事物的客觀規(guī)律所支配的，即同樣的不作為在同樣的條件下可以重復(fù)的引起同樣的結(jié)果。

(二)不作為犯罪因果關(guān)系的特征

1、不作為犯罪因果關(guān)系中的原因力具有特殊性。刑法學(xué)上行為的原因力，是指行為作為原因可以引發(fā)一定結(jié)果的性質(zhì)。作為的原因力與不作為的原因力有很大的區(qū)別，一般認(rèn)為作為具有原因力，不作為是否有原因力，學(xué)說不一。但從客觀上自然的角度觀察，不作為是沒有原因力的，因?yàn)椴蛔鳛榭梢员憩F(xiàn)為沒有任何動作的相對靜止。而從刑法意義上，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)不作為的原因力。不作為的原因力與作為的原因力相比，前者具有隱蔽性、間接性和消極性。所謂隱蔽性，是指不作為犯的因果關(guān)系，往往不易認(rèn)識事實(shí)上的因果關(guān)系而難以判斷。刑法的因果關(guān)系，是基于一定的行為事實(shí)而為的判斷，在作為犯中，行為人直接利用事實(shí)的因果關(guān)系因其行為與事實(shí)因果關(guān)系聯(lián)系密切，其明顯的特征。而不作為因果關(guān)系，因其須通過作為義務(wù)之存在而與事實(shí)的因果關(guān)系結(jié)合，故有隱蔽性等特征。所謂間接性，是指不作為犯的因果關(guān)系，相對于作為犯的因果關(guān)系而言，行為人通過一定的事實(shí)因果關(guān)系而實(shí)施犯罪，有間接的實(shí)施犯罪行為的性質(zhì)，而在作為犯中，行為人直接利用事實(shí)的因果關(guān)系。所謂消極性，指不作為表現(xiàn)為消極的行為，不是作為形式的積極行為。犯罪是對社會生活利益的侵害或威脅，作為形式的犯罪，是在社會生活利益處于安全、穩(wěn)定、靜止的狀態(tài)，以積極、主動的行為令社會生活利益發(fā)生危險(xiǎn)，侵害或威脅。而不作為犯，則是以一定的條件，使社會生活利益處于危險(xiǎn)、不安、變動的狀態(tài)下，負(fù)有防止義務(wù)的行為人，以其不作為令社會生活利益受侵害或威脅。

　　2、不作為犯的原因行為，必須具有作為義務(wù)的存在。從表面上看，不作為處于一種靜止的狀態(tài)，是“零”，是“無”。但從實(shí)質(zhì)上看，不作為并非真正的“無”，它是一種實(shí)實(shí)在在的行為，這是因?yàn)椴蛔鳛榻允且圆宦男刑囟ǖ姆e極義務(wù)為前提的。特定的積極義務(wù)是構(gòu)成不作為的基本前提，如果不存在積極的特定義務(wù)，就不存在不作為，也就不存在不作為的因果關(guān)系。行為人特定的積極義務(wù)，主要來自法律規(guī)定、特定的職務(wù)或者業(yè)務(wù)要求、先行行為及因一定的法律行為產(chǎn)生的義務(wù)四個(gè)方面。

　　3、在不作為犯罪中，引起危害社會結(jié)果發(fā)生的原因，除了行為人不履行特定的作為義務(wù)之外，還包括自然力或他人的行為。也就是說，在行為人不作為之前或者同時(shí)，在客觀上已經(jīng)存在著或潛在著產(chǎn)生危害社會結(jié)果的因果鏈條。而行為人作為的義務(wù)，也正是阻止或破壞這種因果鏈的義務(wù)。

　　（三）不作為犯罪因果關(guān)系的意義

　　因果關(guān)系是認(rèn)定犯罪和解決行為人承擔(dān)刑事責(zé)任和客觀基礎(chǔ)。因此，正確認(rèn)定不作為犯罪的因果關(guān)系對于認(rèn)定犯罪和解決行為人承擔(dān)刑事責(zé)任有重要的實(shí)踐意義，可以更好的維護(hù)司法公正。

三、不作為犯罪因果關(guān)系的理論基礎(chǔ)

關(guān)于不作為犯罪能否造成危害結(jié)果，在不作為行為和危害之間是否存在因果關(guān)系問題，在國外理論界曾有不同觀點(diǎn)。歸納起來，主要有“否定說”、“肯定說”和“準(zhǔn)因果關(guān)系說”三種主張。“否定說”認(rèn)為不作為不是人的活動，因而不能稱為刑法中的原因；“肯定說”認(rèn)為不作為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，但有不同的主張，有的認(rèn)為不作為犯罪的原因在于“他行為”，“先行行為”或“其他準(zhǔn)原因”。不作為犯因果關(guān)系否定說，認(rèn)為無中不能生有，因其不作為與危害結(jié)果之間沒有事實(shí)的因果關(guān)系而否認(rèn)其刑法因果關(guān)系，是不正確的。因?yàn)椴徽撔袨槭亲鳛檫€是不作為，都可以造成一定的危害結(jié)果，而刑法應(yīng)該對此種具有法律意義的作為或不作為作出反應(yīng)，要肯定其與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。而肯定說中的各種觀點(diǎn)，把不作為犯刑法上的原因說成是其它行為、先行行為等,也是沒有區(qū)分刑法因果關(guān)系與事實(shí)因果關(guān)系，仍以事實(shí)上的因果關(guān)系來說明刑法上的因果關(guān)系，同樣也是不正確的。準(zhǔn)原因說雖然知道在事實(shí)的聯(lián)系之外尋找刑法上的原因，但也沒有完全弄清楚刑法上的原因的內(nèi)涵，也存在一定的問題。不作為既然可以構(gòu)成犯罪，則不作為本身與危害結(jié)果之間應(yīng)有刑法因果關(guān)系。我國刑法雖然沒有不作為犯的明文規(guī)定，但在分則各條罪狀中，并不區(qū)分作為與不作為，即沒有將不作為犯排除在犯罪的行為之外，也可說明不作為犯在刑法上，有其因果關(guān)系，只是不同于作為犯的因果關(guān)系而已。

四、如何認(rèn)定不作為犯罪的因果關(guān)系

（一）首先必須確定行為人對危害結(jié)果的發(fā)生負(fù)有特定的避免義務(wù)。這是判斷不作為犯罪因果關(guān)系的前提。這種義務(wù)的產(chǎn)生途徑主要由于：（1）法律的明文規(guī)定。不履行法律規(guī)定的義務(wù)要構(gòu)成犯罪，還必須以刑事法律規(guī)定的義務(wù)為依據(jù)。我國刑法中規(guī)定的偷稅罪、遺棄罪、侵占罪等，都有刑法的明文規(guī)定。（2）行為人職務(wù)或業(yè)務(wù)上的要求。例如，值班醫(yī)生有義務(wù)搶救病人，交通警察義務(wù)指揮交通，消防隊(duì)員有義務(wù)撲滅火災(zāi)，等等。（3）因?qū)嵤┮欢ǖ姆尚袨槎a(chǎn)生的義務(wù)。如某甲受雇為某一家庭護(hù)理臥病在床的老人，就承擔(dān)起了維護(hù)老人健康、安全的義務(wù)。（4）因先行行為引起的義務(wù)。當(dāng)行為人已經(jīng)實(shí)施的行為給法律所保護(hù)的利益造成危險(xiǎn)時(shí)，行為人具有排除這種危險(xiǎn)的特定義務(wù)。

（二）行為人必須具有履行這種義務(wù)的能力。這種不作為能夠?qū)τ谖：Y(jié)果形成原因力的關(guān)鍵因素。所謂能夠履行義務(wù)，是指行為人自身有能力和客觀上有條件履行義務(wù)，即有履行義務(wù)的實(shí)際可能性。雖然行為人負(fù)有特定義務(wù)，但他缺乏足夠能力或者受到客觀條件的限制而不能履行義務(wù)，不構(gòu)成刑法上的不作為。
　　（三）由于沒有履行特定的作為義務(wù)引起危害結(jié)果。這里的危害結(jié)果，既包括造成實(shí)際的危害結(jié)果，也包括造成現(xiàn)實(shí)威脅。