本網(wǎng)南通訊：近日，江蘇省通州市人民法院執(zhí)行局的干警向上海證券交易所送達(dá)了協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，依法將通州市某工藝廠所有的36900股友好集團(tuán)股票劃歸施某所有，施某于1994年以公司名義購(gòu)買(mǎi)的法人股終于“活了”。

施某早年一直在新疆做服裝生意，并以通州市某工藝廠的名義與新疆友好集團(tuán)股份有限公司發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)。1994年，新疆友好集團(tuán)股份有限公司向社會(huì)發(fā)行法人股，由于新疆友好集團(tuán)股份有限公司欠施某貨款，依照當(dāng)時(shí)政策，個(gè)人不得購(gòu)買(mǎi)法人股，施某便以通州市某工藝廠的名義購(gòu)買(mǎi)了20000股法人股。后經(jīng)新疆友好集團(tuán)股份有限公司多次送股后，股份已增至36900股。隨著近兩年股市火爆，而且國(guó)家出臺(tái)政策，允許符合條件的法人股分批在證券市場(chǎng)流通。施某想到自己還有36900股友好集團(tuán)股份，按目前市值，有20多萬(wàn)元，遂準(zhǔn)備上市交易，然沒(méi)想到的是，通州市某工藝廠因經(jīng)營(yíng)不善，被工商部門(mén)吊銷(xiāo)了營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

無(wú)奈之下，施某以通州市某工藝廠被告，向法院提起了確權(quán)訴訟，要求確認(rèn)友好集團(tuán)股份為自己個(gè)人所有。在法院審理過(guò)程中，通州市某工藝廠的主管部門(mén)鎮(zhèn)企業(yè)服務(wù)中心確認(rèn)該股份屬施某所有，通州市某工藝廠也認(rèn)可該股份屬施某所有，公司并未投入任何資金。法院據(jù)雙方的調(diào)解意見(jiàn)，出具了調(diào)解書(shū)，并根據(jù)施某的執(zhí)行申請(qǐng)，向上海證券交易所送達(dá)了協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，由此，沉寂了13年的股票終于可以上市流通了。

法官點(diǎn)評(píng):

1994年7月1日中國(guó)第一部《公司法》生效實(shí)施前，按照國(guó)家體改委《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定，以定向募集方式設(shè)立的公司，公司發(fā)行的股份除由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)?fù)猓溆喙煞莶幌蛏鐣?huì)公眾公開(kāi)發(fā)行，但可以向其他法人發(fā)行，說(shuō)明個(gè)人是不得購(gòu)買(mǎi)法人股。在這種情況下，出現(xiàn)了個(gè)人借用公司的名義購(gòu)買(mǎi)股份的情況，是不符合當(dāng)時(shí)的政策規(guī)定的。

根據(jù)有關(guān)交易規(guī)則，法人股買(mǎi)賣(mài)必須由股票的記名持有人即機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)設(shè)在證券公司的機(jī)構(gòu)股東賬戶進(jìn)行，因此持有法人股股票的個(gè)人投資者是無(wú)法按照自己的意愿將股票隨時(shí)賣(mài)出，必須找到原出面認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)構(gòu)才有可能操作。而本案中， 通州市某工藝廠已被吊銷(xiāo)了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，原告賣(mài)出自己的股票存在著一定的障礙。在這種情況下，法院根據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓的精神，確認(rèn)36900股股份屬原告所有。